top of page
HEADER.png

Legal

Compliment normatiu

"Sense estàndards no hi pot haver millores"

-Taiichi Ohno

Home  >  Serveis  >  Legal  >   Compliment normatiu

Assessorem totes les branques normatives de compliment per les persones jurídiques o les persones físiques.

    • Implementació segons l’article 31 bis

    ​

    • Implementació segons la UNE 19601 / ISO 37301 (certificació)

    ​

    • Confecció del Codi ètic personalitzat

    ​

    • Protocols/Procediments personalitzats

    ​

    • Formació especifica

    ​

    • Canal de denúncies

    ​

    • Recolzament a l’Òrgan de Compliance Penal o Externalització del Compliance Officer

    ​

    • Règim disciplinari intern

    ​

    • Auditoria

    ​​

    • Manual de PBC/FT

    ​

    • Qüestionaris KYC / coneix al teu client

    ​

    • Política d’admissió de clients

    ​

    • Avaluació del risc

    ​

    • Canal de denúncies (anònim) - Electrònic

    ​

    • Informe d’Expert Extern

    ​

    • Formació especifica

    ​​

    • Adaptació a les normatives vigents

    ​

    • Protocols / Procediments personalitzats

    ​

    • Formació especifica

    ​​

    • Eina informàtica (configurada segons la Llei 2/2023, de Protecció a l'informant)

    ​

    • Confecció del Manual del Sistema Intern d’Informació

    ​

    • Política de compliment

    ​

    • Protocol del canal de denúncies

    ​

    • Manual d’ús de l’usuari

    ​

    • Formació especifica

    ​​


Assessorem totes les branques normatives de compliment per les persones jurídiques o les persones físiques.

    • Implementació segons l’article 31 bis

    ​

    • Implementació segons la UNE 19601 / ISO 37301 (certificació)

    ​

    • Confecció del Codi ètic personalitzat

    ​

    • Protocols/Procediments personalitzats

    ​

    • Formació especifica

    ​

    • Canal de denúncies

    ​

    • Recolzament a l’Òrgan de Compliance Penal o Externalització del Compliance Officer

    ​

    • Règim disciplinari intern

    ​

    • Auditoria

    ​

    • Manual de PBC/FT

    ​

    • Qüestionaris KYC / coneix al teu client

    ​

    • Política d’admissió de clients

    ​

    • Avaluació del risc

    ​

    • Canal de denúncies (anònim) - Electrònic

    ​

    • Informe d’Expert Extern

    ​

    • Formació especifica

    • Adaptació a les normatives vigents

    ​

    • Protocols / Procediments personalitzats

    ​

    • Formació especifica

    • Eina informàtica (configurada segons la Llei 2/2023, de Protecció a l'informant)

    ​

    • Confecció del Manual del Sistema Intern d’Informació

    ​

    • Política de compliment

    ​

    • Protocol del canal de denúncies

    ​

    • Manual d’ús de l’usuari

    ​

    • Formació especifica

bottom of page