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Legal

Cumplimiento normativo

"Sin estándares no puede haber mejoras"

- Taiichi Ohno

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Brindamos asesoramiento especializado todas las ramas normativas de cumplimiento por las entidades corporativas y personas individuales.

    • Implementación según el artículo 31 bis

    ​

    • Implementación según la UNE 19601 / ISO 37301 (certificación)

    ​

    • Confección del Código ético personalizado

    ​

    • Protocolos/Procedimientos personalizados

    ​

    • Formación especifica

    ​

    • Canal de denuncia

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    • Apoyo al Órgano de Compliance Penal o Externalización del Compliance Officer

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    • Régimen disciplinario interno

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    • Auditoría

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    • Asesoramiento personalizado y apoyo en la materia

    • Manual de PBC/FT

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    • Cuestionarios KYC / conoce a tu cliente

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    • Política de admisión de clientes

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    • Evaluación del riesgo

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    • Canal de denuncias (anónimo)

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    • Informe de experto externo

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    • Formación especifica

    ​​

    • Asesoramiento personalizado y apoyo en la materia

    • Adaptación a las normativas vigentes

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    • Protocolos / Procedimientos personalizados

    ​​

    • Formación especifica

    ​​

    • Asesoramiento personalizado y apoyo en la materia

    • Herramienta informática (configurada según la Ley 2/2023, de Protección al informante)

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    • Confección del Manual del Sistema Interno de Información

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    • Política de cumplimiento

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    • Protocolo del canal de denuncias

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    • Manual de uso del usuario

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    • Formación especifica

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    • Asesoramiento personalizado y apoyo en la materia


Asesoramos en cualquier tipo de operación mercantil con un equipo multidisciplinar de profesionales que nos permite afrontar con solvencia cualquier tipo de operación anticipándonos, regulando y proponiendo soluciones a las vicisitudes que se nos plantean.

    • Implementación según artículo 31 bis

    ​

    • Implementación según UNE 19601 / ISO 37301 (certificación)

    ​

    • Confección del Código ético personalizado

    ​

    • Protocolos /Procedimientos personalizados

    ​

    • Formación especifica

    ​

    • Canal de denuncias

    ​

    • Régimen disciplinario interno

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    • Auditoría

    ​

    • Asesoramiento personalizado y apoyo en la materia

    • Manual de PBC/ FT

    • Cuestionarios KYC / conoce a tu cliente

    • Política de admisión de clientes

    • Evaluación del riesgo

    • Canal de denuncias (anónimo) - Electrónico

    • Informe de Experto Externo

    • Formación especifica

    • ​Asesoramiento personalizado y apoyo en la materia

    • Adaptación a las normativas vigentes

    • Protocolos / Procedimientos personalizados

    • Formación especifica

    • Herramienta informática (configurada según la Ley 2/2023, de Protección al informante)

    • Confección del Manual del Sistema Interno de Información

    • Política de cumplimiento

    • Protocolo del canal de denuncias

    • Manual de uso del usuario

    • ​Formación especifica

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