top of page
HEADER.png

Legal

Conformité Réglamentaire

"Sans normes, il ne peut y avoir d’amélioration"

-Taiichi Ohno

Home  >  Services >  Legal  >   Compliance Normatif

Nous offrons une expertise juridique sur toutes les questions de conformité réglementaire pour les clients institutionnels et individuels.

    • Mise en œuvre conformément à l'article 31 bis

    ​

    • Mise en œuvre selon UNE 19601 / ISO 37301 (certification)

    ​

    • Préparation du Code d'éthique personnalisé

    ​

    • Protocoles/procédures personnalisés

    ​

    • Formation professionnelle ciblée

    ​

    • Chaîne de dénonciation

    ​

    • Régime disciplinaire interne

    ​

    • Audit

    ​

    • Accompagnement stratégique et personnalisé personnalisés sur le sujet

    ​​

    • Manuel de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme

    ​

    • Questionnaires KYC / Connaissez votre client

    ​

    • Politique d'admission des clients

    ​

    • L'analyse stratégique des risques

    ​

    • Chaîne de dénonciation (anonyme) - Électronique

    ​

    • Rapport d'expert externe

    ​

    • Formation professionnelle ciblée

    ​

    • Accompagnement stratégique et personnalisé personnalisés sur le sujet

    • Adaptation à la réglementation en vigueur

    ​

    • Protocoles/procédures personnalisés

    ​

    • Formation professionnelle ciblée

    ​

    • Accompagnement stratégique et personnalisé personnalisés sur le sujet

    • Outil informatique (configuré conformément à la loi 2/2023, sur la protection des informateurs)

    ​

    • Préparation du manuel du système d'information interne

    ​

    • Politique de conformité

    ​

    • Protocole du canal de dénonciation

    ​

    • Manuel de l'utilisateur

    ​

    • Formation professionnelle ciblée

    ​

    • Accompagnement stratégique et personnalisé personnalisés sur le sujet

Nous offrons une expertise juridique sur toutes les questions de conformité réglementaire pour les clients institutionnels et individuels.

    • Mise en œuvre conformément à l'article 31 bis

    • Mise en œuvre selon UNE 19601 / ISO 37301 (certification)

    • Préparation du Code d'éthique personnalisé

    • Protocoles/procédures personnalisés

    • Formation professionnelle ciblée

    • Chaîne de dénonciation

    • Appui à l'organisme de conformité pénale ou externalisation du Compliance Officer

    • Régime disciplinaire interne

    • Audit

    ​

    • Manuel de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme

    • Questionnaires KYC / Connaissez votre client

    • Politique d'admission des clients

    • L'analyse stratégique des risques

    • Chaîne de dénonciation (anonyme) - Électronique

    • Rapport d'expert externe

    • Formation professionnelle ciblée

    • ​Accompagnement stratégique et personnalisé personnalisés sur le sujet

    • Adaptation à la réglementation en vigueur

    • Protocoles/procédures personnalisés

    • Formation professionnelle ciblée

    • Outil informatique (configuré conformément à la loi 2/2023, sur la protection des informateurs)

    • Préparation du manuel du système d'information interne

    • Politique de conformité

    • Protocole du canal de dénonciation

    • Manuel de l'utilisateur

    • Formation professionnelle ciblée

    • Accompagnement stratégique et personnalisé personnalisés sur le sujet

bottom of page